为促进期货行业健康发展，保护交易者合法权益，切实加强对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称“《廉洁从业规定》”）、《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称“《廉洁从业实施细则》”）要求，公司通过公司网站等方式，面向股东、客户等相关方进一步加强廉洁从业辅导和宣传工作，告知相关方应当遵守廉洁从业规定。
本期，小编将带大家看几例今年发生的典型违规案例。
在当今复杂多变的金融市场中，证券期货行业作为经济体系的重要组成部分，其工作人员的廉洁从业管理尤为重要。廉洁从业，不仅是提升公司自身软实力和核心竞争力的重要因素，也是防范风险不可或缺的重要一环。然而，一些违规案例，给资本市场规范、健康发展埋下隐患。我们从业人员必须时刻保持对法规法纪的敬畏，不断提升廉洁从业风险防控能力，维护市场公平和投资者利益。
1、不配合监管人员检查调查
违规案例一：孙某在某期货公司济南分公司从业期间，存在下列行为：一是隐瞒微信实名信息，不配合监管人员行使调查职权；二是向客户作出出资部分资金作为“安全垫”、约定利润分成比例等不当承诺。中国证监会山东证监局决定对孙某采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
违规案例二：在中国证券监督管理委员会山东监管局对某期货公司山东分公司现场核查过程中，邓某存在不配合监管人员开展现场核查的情形。中国证券监督管理委员会山东监管局决定对邓某采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
相关条款：《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十一条 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作：（五）其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。
案例启示：不配合监管检查的行为凸显了合规意识的淡薄。无论是个人还是企业，都应深刻认识到合规经营的重要性，将合规理念内化于心、外化于行。企业应加强对员工的合规培训，提高员工的合规意识和职业素养，确保员工在日常工作中始终遵循相关法律法规和廉洁从业规定。
2、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱
违规案例：某期货公司海南分公司存在以下问题：一是客户信息管理不当。二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失。三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。陆某作为负责人，对分公司业务和人员了解不充分、管控不力，依法对上述违规行为负有责任。中国证券监督管理委员会海南监管局决定对陆某采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
相关条款：《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第八条 证券期货经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规。
案例启示：该事件体现了廉洁从业管理工作在企业管理中的重要性。廉洁从业要求不仅是全体从业人员应当遵守的职业道德规范，更是保障企业健康、稳定发展的基石。企业应将合规与廉洁从业要求嵌入经营管理各领域、各环节，落实到各部门、各单位和全体员工，加强对廉洁从业规定的宣传和培训，确保所有员工都能深刻认识到其重要性和必要性。
以上案例充分展示了证券期货行业廉洁从业管理工作的重要性及违规行为的严重后果。从业人员应严格遵守相关法律法规和职业道德规范，诚实守信、专业尽职、以义取利。同时，经营机构也应加强内部管理，完善内控合规机制，确保各项业务的合规性和规范性。
